第一條　本協會的名稱為中國某某業協會（以下簡稱協會），英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，縮寫SAC。 

　　第二條  協會是依據《中華人民共和國某某法》（以下簡稱《某某法》）和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的全國性某某業自律組織，是非營利性社會團體法人。 

　　第三條　協會的宗旨是：在國家對某某市場實行集中統一監督管理的前提下，進行某某業自律管理；發揮政府與某某行業間的橋梁和紐帶作用；為會員服務，維護會員的合法權益；維護某某業的正當競爭秩序，促進某某市場的公開、公平、公正，推動某某市場的健康穩定發展。 

　　協會遵守憲法、法律、法規和國家政策，踐行社會主義核心價值觀，弘揚愛國主義精神，遵守社會道德風尚，自覺加強誠信自律建設。 

　　第四條 協會堅持中國共產黨的全面領導，根據中國共產黨章程的規定，設立中國共產黨的組織，開展黨的活動，為黨組織的活動提供必要條件。 

　　第五條　協會接受業務主管單位中國某某監督管理委員會（以下簡稱證監會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業務指導和監督管理。 

　　協會黨組織發揮政治核心作用，貫徹執行“三重一大”決策制度，保證正確政治方向。 

　　第六條  協會的住所設在中國北京市?！?nbsp;

第二章　職責范圍 

　　第七條　協會依據《某某法》等相關規定，結合行業發展需要，行使下列職責： 

　?。ㄒ唬┙逃徒M織會員及其從業人員遵守某某法律、行政法規，組織開展某某行業誠信建設和行業文化建設，督促某某行業履行社會責任； 

　?。ǘ┮婪ňS護會員的合法權益，向證監會等部門反映會員的建議和要求； 

　?。ㄈ┒酱贂T開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權益； 

　?。ㄋ模┲贫ê蛯嵤┠衬承袠I自律規則和業務規范，監督、檢查會員、從業人員行為，對違反法律、行政法規、協會章程、自律規則、業務規范的，按照規定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施；組織執業評價，形成聲譽激勵和約束； 

　?。ㄎ澹┲贫衬硰臉I人員道德品行、專業能力水平標準，開展從業人員執業登記，實施從業人員分類分層自律管理；制定非準入類某某從業人員和董事、監事、高級管理人員專業能力水平評價測試規則并具體組織實施；組織從業人員的業務培訓； 

　?。┙M織會員就某某行業的發展、運作及有關內容進行研究，收集整理、發布某某相關信息，提供會員服務，組織行業交流，引導行業創新發展； 

　?。ㄆ撸T之間、會員與客戶之間發生的某某業務糾紛進行調解； 

　?。ò耍W下投資者、非公開發行公司債券、場外市場及場外衍生品業務進行自律管理； 

　?。ň牛T及會員間開展與某某非公開發行、交易相關業務活動進行自律管理； 

　?。ㄊ┙M織開展某某業國際交流與合作，代表中國某某業加入相關國際組織，推動相關資質互認并建立資質互認機制； 

　?。ㄊ唬┩苿訒T加強科技和信息化建設，提高信息安全保障能力，對借助信息技術手段從事的某某業務活動或提供的相關服務進行自律管理；經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵； 

　?。ㄊ┓?、行政法規、部門規章、證監會行政規范性文件規定的其他職責； 

　?。ㄊ┢渌婕白月?、服務、傳導的職責。 

　　業務范圍中屬于法律法規規章規定須經批準的事項，依法經批準后開展。 

第三章　會  員 

第一節　會　籍 

　　第八條  協會會員由單位會員構成。 

　　第九條　協會會員應當符合下列條件： 

　?。ㄒ唬碜o本章程； 

　?。ǘ┓戏?、法規規定并從事某某市場相關業務； 

　?。ㄈ﹨f會要求的其他條件。 

　　第十條　協會根據需要對會員進行分類管理。協會會員包括法定會員、普通會員和特別會員。 

　　第十一條　經證監會批準設立的某某公司應當在設立后加入協會，成為法定會員。 

　　第十二條 依法從事某某市場相關業務的某某投資咨詢機構、某某資信評級機構、某某公司私募投資基金子公司、某某公司另類投資子公司等機構申請加入協會，成為普通會員。 

　　第十三條　下列機構申請加入協會，成為特別會員： 

　?。ㄒ唬┠衬辰灰讏鏊?、金融期貨交易所、某某登記結算機構、某某投資者保護基金公司、融資融券轉融通機構； 

　?。ǘ└魇?、自治區、直轄市、計劃單列市的某某業自律組織； 

　?。ㄈ┮婪ㄔO立的區域性股權市場運營機構； 

　?。ㄋ模﹨f會認可的其他機構。 

　　第十四條  依法從事某某市場相關業務的信用增進機構、網下機構投資者、境外某某類駐華代表處等機構申請加入協會，成為觀察員。 

　第二節　權利與義務 

　　第十五條　會員、觀察員享有下列權利： 

　?。ㄒ唬┓ǘ〞T和普通會員享有選舉權、被選舉權和審議權、表決權，特別會員享有審議權、表決權，觀察員可享有審議權； 

　?。ǘ┮髤f會維護其合法權益不受損害； 

　?。ㄈ┩ㄟ^協會向有關部門反映意見和建議； 

　?。ㄋ模┌闯绦驅f會擬采取的自律管理措施和紀律處分申請陳述、申辯，對重大紀律處分申請聽證； 

　?。ㄎ澹﹨⒓訁f會舉辦的活動和獲得協會服務； 

　?。f會工作的批評、建議和監督權； 

　?。ㄆ撸T大會決議規定的其他權利。 

　　第十六條　會員、觀察員履行下列義務： 

　?。ㄒ唬┳袷貐f會的章程、自律規則、行業標準和業務規范； 

　?。ǘ﹫绦袇f會的決議； 

　?。ㄈ┚S護協會的聲譽； 

　?。ㄋ模┓e極參加協會組織的活動，完成協會交辦的工作； 

　?。ㄎ澹┫騾f會反映情況，按規定提供有關資料； 

　?。┌匆幎ń患{會費； 

　?。ㄆ撸┓膮f會的監督與管理，接受協會的檢查與協調； 

　?。ò耍T大會決議規定的其他義務。 

第三節  入會、退會程序 

　　第十七條　會員入會實行注冊制。 

　　申請加入協會，申請機構應提交下列文件： 

　?。ㄒ唬┥暾垥?，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程； 

　?。ǘ┌磪f會要求填寫的會員登記表； 

　  （三）經營業務許可證復印件（如有）、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件； 

　?。ㄋ模﹨f會要求的其他文件。 

　　第十八條  協會日常辦事機構審核申請機構所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過后，進行會員注冊登記并向申請機構發放會員證書。 

　　第十九條　會員設會員代表一名，代表其在協會履行職責。 

　　會員代表應當是會員法定代表人或主要負責人。 

　　會員更換會員代表，須向協會書面報告。經會長辦公會確認后，繼任會員代表可以接替該會員在協會的理事或監事職務。如該會員代表擔任會長、副會長、監事長、副監事長的，繼任會員代表須經理事會或監事會選舉通過，方能繼任相應職務。 

　　第二十條　會員發生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。 

　　第二十一條  除法定會員外的其他類別會員可以自愿退會。會員退會應向協會提交書面申請，并交回會員證書。 

　　除法定會員外的其他類別會員，無正當理由連續兩年不交納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退會；法定會員有前述情形的，協會將給予紀律處分。 

　　第二十二條  除法定會員外的其他類別會員如有嚴重違法違規或違反本章程的行為，協會可取消其會員資格。 

　　第二十三條  觀察員入會、退會，參照會員相關規定執行。 

第四章  組織機構和負責人 

第一節　會員大會 

　　第二十四條　協會的最高權力機構是會員大會，會員大會由全體會員組成。 

　　第二十五條　會員大會的職權是： 

　?。ㄒ唬┲贫ê托薷恼鲁?； 

　?。ǘ徸h理事會工作報告和財務報告； 

　?。ㄈ徸h監事會工作報告； 

　?。ㄋ模┻x舉和罷免會員理事、監事； 

　?。ㄎ澹┲贫ê托薷臅M標準； 

　?。Q定協會的合并、分立、終止； 

　?。ㄆ撸Q定其他應由會員大會審議的事項。 

　　第二十六條　會員大會須有三分之二以上會員出席，其決議須經到會會員三分之二以上表決通過。 

　　制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經三分之二以上會員表決通過。 

　　第二十七條　會員大會每四年至少召開一次，理事會認為有必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。 

第二節　理事會 

　　第二十八條　理事會是會員大會的執行機構，在會員大會閉會期間領導協會開展日常工作，對會員大會負責。 

　　第二十九條　理事會由會員理事和非會員理事組成。 

　　第三十條　會員理事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。非會員理事不超過理事總數的五分之一。 

　　理事任期四年，可連選連任。 

　　協會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報證監會審查并經民政部批準同意，但延期換屆最長不超過1年。 

　　第三十一條　理事會的職權是： 

　?。ㄒ唬┗I備召開會員大會，向會員大會報告工作和財務情況； 

　?。ǘ┴瀼?、執行會員大會的決議； 

　?。ㄈ徸h通過自律規則、行業標準和業務規范； 

　?。ㄋ模┻x舉和罷免協會會長、副會長、常務理事，聘任秘書長； 

　?。ㄎ澹┰跁T大會閉會期間，罷免不履職理事； 

　?。Q定專業委員會的設立、注銷和更名； 

　?。ㄆ撸┢溉魏徒馄父鲗I委員會主任委員、副主任委員； 

　?。ò耍┨嵴堈匍_臨時會員大會； 

　?。ň牛徸h協會年度工作報告和工作計劃； 

　?。ㄊ徸h協會年度財務預算和決算； 

　?。ㄊ唬徸h會長辦公會提請審議的各項議案； 

　?。ㄊQ定其他應由理事會審議的重大事項。 

　　第三十二條　理事會每年至少召開一次會議；既可采用現場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。 

　　常務理事會認為有必要或三分之一以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。 

　　第三十三條　理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過。 

　　監事會成員列席理事會會議。 

第三節　常務理事會 

　　第三十四條　協會設常務理事會，由理事會選舉產生。 

　　常務理事數量不超過理事會成員數量的三分之一。 

　　第三十五條　常務理事會對理事會負責，在理事會閉會期間，行使第三十一條規定的除第（一）、（四）、（五）及（十二）項外的理事會其他職權。 

　　第三十六條　常務理事會每半年至少召開一次會議；既可采用現場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。 

　　會長辦公會認為有必要或三分之一以上常務理事聯名提議時，可召開常務理事會臨時會議。 

　　第三十七條　常務理事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經到會常務理事會成員三分之二以上表決通過。 

　　監事長、副監事長列席常務理事會會議。 

第四節　監事會 

　　第三十八條　協會設監事會，由全體會員監事組成。監事會是協會工作的監督機構。 

　　第三十九條　監事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生，監事長、副監事長由監事會在當選的監事中選舉產生。 

　　監事長、副監事長、監事任期四年，可連選連任。 

　　第四十條　監事會的職權是： 

　?。ㄒ唬┍O督協會章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告； 

　?。ǘ┍O督理事會的工作； 

　?。ㄈ┻x舉和罷免監事長、副監事長； 

　?。ㄋ模┰跁T大會閉會期間，罷免不履職監事； 

　?。ㄎ澹┍O督協會的會費收取及財務預決算執行情況； 

　?。Q定其他應由監事會審議的事項。 

　　第四十一條　監事會每年至少召開一次會議；既可采用現場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。 

　　監事長認為有必要或三分之一以上監事聯名提議時，可召開監事會臨時會議。 

　　第四十二條　監事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經到會監事會成員三分之二以上表決通過。 

第五節　會長辦公會和負責人 

　　第四十三條　協會設會長一名，專職副會長和兼職副會長若干名。會長、專職副會長由證監會提名，兼職副會長從會員理事中遴選，由理事會選舉產生。 

　　會長、專職副會長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經理事會表決通過，報證監會同意并經民政部備案后方可任職。 

　　兼職副會長每屆任期四年，可連選連任，但連任超過兩屆的比例不得超過兼職副會長總數的三分之一。超過60周歲的，連任不得超過兩屆。 

　　副會長協助會長工作。會長為兼職的，可由一名專職副會長擔任執行副會長，并授權執行副會長主持協會日常辦事機構工作，組織實施協會年度工作計劃、財務預決算。會長因故不能履行職責時，由執行副會長或會長指定的副會長代其履行職責。 

　　第四十四條　協會根據需要設秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協助會長、副會長工作。 

　　秘書長、副秘書長由證監會推薦。秘書長為專職，連任不超過兩屆。 

　　第四十五條　協會設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。 

　　協會監事長、副監事長、黨委委員可列席會長辦公會。 

　　第四十六條  會長辦公會行使下列職權： 

　?。ㄒ唬﹫绦袝T大會、理事會、常務理事會決議； 

　?。ǘ┨嵴堈匍_常務理事會臨時會議； 

　?。ㄈ徸h行業自律規則、業務規范、協會年度工作計劃和財務預決算，交理事會或常務理事會決定；制定推廣行業示范實踐； 

　?。ㄋ模┢溉胃泵貢L； 

　?。ㄎ澹Q定協會日常工作重大事項； 

　?。┲朴唴f會內部管理制度； 

　?。ㄆ撸M訂協會日常辦事機構的設置，報證監會批準； 

　?。ò耍┨嵴埩T免理事、監事資格； 

　?。ň牛徸h并決定會員、觀察員資格； 

　?。ㄊ┨崦鲗I委員會主任委員、副主任委員，聘任各專業委員會委員； 

　?。ㄊ唬T大會、理事會、常務理事會授予的其他職權。 

　　第四十七條　協會實行會長負責制，會長為協會法定代表人。 

　　因情況特殊，經會長、理事會同意，報業務主管單位和社團登記管理機關審查批準后，可以由副會長或秘書長擔任法定代表人。 

　　法定代表人代表本協會簽署重要文件。 

　　協會法定代表人不兼任其他社團組織的法定代表人。 

　　第四十八條　協會會長行使下列職權： 

　?。ㄒ唬┱偌椭鞒掷硎聲?、常務理事會會議、會長辦公會； 

　?。ǘ┲鞒謪f會日常辦事機構工作； 

　?。ㄈ┙M織實施協會的年度工作計劃、財務預決算； 

　?。ㄋ模┨嵴埨硎聲溉蚊貢L； 

　?。ㄎ澹┨嵴垥L辦公會聘任副秘書長； 

　?。├硎聲?、常務理事會授予的其他職權。 

第六節  任職條件 

　　第四十九條　協會會員理事、監事單位應當具備下列條件： 

　?。ㄒ唬┰跁T中具有代表性； 

　?。ǘ┱\實信用，規范經營； 

　?。ㄈ┚哂猩鐣熑胃泻托袠I使命感，在行業中有一定的影響力和號召力； 

　?。ㄋ模T大會要求的其他條件。 

　　第五十條  協會會員理事、監事應具備下列條件： 

　?。ㄒ唬闀T理事、監事單位的會員代表； 

　?。ǘ┚哂辛己玫哪衬辰鹑趯嵺`經驗； 

　?。ㄈ┓e極支持和參與協會工作； 

　?。ㄋ模┳罱?年沒有受到證監會行政處罰或協會紀律處分； 

　?。ㄎ澹T大會規定的其它條件。 

　　第五十一條  協會的監事、理事不得互相兼任。 

　　第五十二條　協會會長、副會長、監事長、副監事長、秘書長必須具備下列條件： 

　?。ㄒ唬﹫猿贮h的路線、方針、政策，政治素質好； 

　?。ǘ┠衬辰鹑谙嚓P工作經歷5年以上，在業內有較大影響和良好聲望； 

　?。ㄈ┥眢w健康，具有完全民事行為能力； 

　?。ㄋ模┠挲g不超過70周歲； 

　?。ㄎ澹T大會要求的其他條件。 

　　第五十三條　理事或監事不履行職責，無正當理由連續兩次不到會的，或不再具備相應任職條件的，由會長辦公會提請理事會或監事會表決，罷免其理事、監事資格。 

第七節　專業委員會 

　　第五十四條  協會根據工作需要，可設立專業委員會。 

　　專業委員會為協會的組成部分，不具有法人資格，按照本章程規定的宗旨在協會授權范圍內開展活動。 

　　專業委員會應當圍繞協會“自律、服務、傳導”職能，匯集行業智慧與資源，在制定自律規則和業務規范、反映行業建議和意見、研究行業問題、引導行業創新發展等方面發揮積極作用，成為行業共建共治共享的平臺。 

　　第五十五條　專業委員會由會員、觀察員單位代表和相應專業領域的行業專家組成。 

第五章　財務與資產管理 

　　第五十六條　協會的經費來源是： 

　?。ㄒ唬M； 

　?。ǘ┱Y助、社會捐贈； 

　?。ㄈ┰诤藴实臉I務范圍內開展活動和提供服務的收入； 

　?。ㄋ模├⑹杖?； 

　?。ㄎ澹┢渌戏ㄊ杖?。 

　　第五十七條　協會經費必須用于本章程規定的業務范圍和事業發展，不在會員中分配。 

　　第五十八條　協會建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。 

　　第五十九條　協會配備具有專業資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算，實行會計監督。會計人員調離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續。 

　　第六十條　協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會、監事會和國家有關部門的監督。資產來源屬于政府撥款或者社會捐贈、資助的，必須接受審計機關的監督，并將有關情況以適當方式向社會公布。 

　　第六十一條　協會換屆或更換法定代表人之前必須接受財務審計。 

　　第六十二條　任何單位、個人不得侵占、私分和挪用協會的資產。 

　　第六十三條　協會專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規定執行。 

　　第六十四條　協會日常辦事機構應向理事會、監事會和會員大會報告經費收支情況。 

第六章 章程的修改程序 

　　第六十五條  對協會章程的修改，須報證監會和民政部預審通過后，再交理事會和會員大會審議。 

　　第六十六條  協會修改的章程，須在會員大會通過后15個工作日內報證監會審查，經同意后，報民政部核準。 

第七章　終止程序及終止后的財產處理 

　　第六十七條　協會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會或常務理事會提出終止動議。 

　　第六十八條　協會終止動議須經會員大會表決通過，并報證監會審查同意。 

　　第六十九條　協會終止前，須在證監會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。 

　　第七十條　協會經民政部辦理注銷登記手續后即為終止。 

　　第七十一條　協會終止后的剩余財產，在證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定，用于與本協會宗旨相關的事業。 

第八章　附  則 

　　第七十二條  本章程中的“以上”、“以內”、“不超過”均包含本數。 

　　第七十三條  本章程經2021年5月22日第七次會員大會表決通過。 

　　第七十四條  本章程由協會理事會負責解釋。 

　　第七十五條  本章程自民政部核準之日起生效。